Volltextveröffentlichungen (11)

• Doctrine(Abodienst, kostenloses Probeabo)
  Mit KI-Zusammenfassung und KI-Dialogfeld, um Fragen zur Entscheidung stellen.
  Doctrine ist die neue umfassende Rechts-KI-Plattform in Kooperation mit dejure.org. Mehr Informationen

• openjur.de
• bundesgerichtshof.de

• rechtsinformationen.bund.de

  Investmentvertrag: Auskunfts- und Rechenschaftsanspruch nach Auftragsrecht

• IWW

  § 666 BGB, § ... 675 Abs. 1, § 667 Satz 1 BGB, § 307 BGB, § 307 Abs. 3 Satz 1 BGB, § 280 Abs. 1 Satz 1 BGB, § 26 Abs. 2 Nr. 6 KAGB, § 96 Abs. 1 Satz 1 KAGB, § 666 Var. 2 und 3 BGB, § 611, § 675 Abs. 1 BGB, §§ 101, 103 ff KAGB, § 162 Abs. 2 Nr. 14 KAGB, § 131 AktG, § 305 Abs. 1, 2, § 310 Abs. 1 Satz 1 BGB, § 13 BGB, § 305 Abs. 2 BGB, § 297 Abs. 1, 3, 4 KAGB, § 14 BGB, § 95 KAGB, § 95 Abs. 2 KAGB, §§ 433, 453 BGB, § 531 Abs. 2 ZPO, § 280 Abs. 1 BGB, § 26 Abs. 1, Abs. 2 Nr. 6, Abs. 3 KAGB, § 71 Abs. 2 KAGB, § 563 Abs. 1 Satz 1, Abs. 3 ZPO

• Wolters Kluwer

  Auskunfts- bzw. Rechenschaftsanspruch bezüglich anteiliger Erstattung von Vertriebskosten aus dem Fondsvermögen

• gesellschaftsrechtskanzlei.com

  Auskunftsanspruch, Rechnungslegung

• Betriebs-Berater

  Kapitalverwaltungsgesellschaft - individuelle Informations- und Rechenschaftspflichten gemäß § 666 BGB

• rechtsportal.de(Abodienst, kostenloses Probeabo)

  BGB § 666 Alt. 2-3
  Auskunfts- bzw. Rechenschaftsanspruch bezüglich anteiliger Erstattung von Vertriebskosten aus dem Fondsvermögen

• datenbank.nwb.de
• ibr-online(Abodienst, kostenloses Probeabo, Leitsatz frei)

Kurzfassungen/Presse (2)

• anwaltonline.com(Abodienst, kostenloses Probeabo) (Kurzinformation)

  Investmentvertrag: Auskunfts- und Rechenschaftsanspruch bezogen auf die Vertriebsvergütungen

• zbb-online.com (Leitsatz)

  Investmentvertrag: Auskunfts- und Rechenschaftsanspruch nach Auftragsrecht

Verfahrensgang

• AG Frankfurt/Main, 28.12.2018 - 29 C 2638/18
• LG Frankfurt/Main, 25.09.2020 - 15 S 27/19
• BGH, 21.04.2022 - III ZR 268/20

Papierfundstellen

• NJW-RR 2022, 984
• VersR 2022, 1027
• WM 2022, 1057
• BB 2022, 1357
• DB 2022, 1445

Wird zitiert von ... (8)Zitiert selbst (10)

alle Zitatstellen anzeigen
• BGH, 23.10.2018 - XI ZB 3/16

  Rechtsbeschwerde nach dem Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz (KapMuG) …

  Auszug aus BGH, 21.04.2022 - III ZR 268/20

  Rn. 13 a) Bei einem Investmentvertrag - wie er auch zwischen den Parteien besteht - handelt es sich um einen durch das Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) besonders ausgestalteten Dienstvertrag mit Geschäftsbesorgungscharakter gemäß § 611, § 675 Abs. 1 BGB, mit dem die Kapitalverwaltungsgesellschaft fremde Vermögensinteressen eigenverantwortlich wahrnimmt (zB BGH, Beschluss vom 23. Oktober 2018 - XI ZB 3/16, BGHZ 220, 100 Rn. 56 noch zum Investmentgesetz;… Kloyer/Seidenschwann in Assmann/Wallach/Zetzsche, Kapitalanlagegesetzbuch, § 162 Rn. 20;… Polifke in Weitnauer/Boxberger/Anders, KAGB, 3. Aufl., § 162 Rn. 2;… Schmitz in Berger/Steck/Lübbehüsen, Investmentgesetz, § 43 Rn. 6;… von Schweinitz/Schneider-Deters in Baur/Tappen/Mehrkhah/Behme, Investmentgesetze, 4. Aufl., § 95 KAGB Rn. 24;… v. Ammon/Izzo-Wagner ebd. aaO § 162 Rn. 15 f sowie Patzner/Schneider-Deters in Moritz/Klebeck/Jesch, Frankfurter Kommentar zum Kapitalanlagerecht, § 162 KAGB Rn. 18).

  Rn. 21 Der Investmentvertrag kommt bei der erstmaligen Ausgabe von Anteilen zwischen der Kapitalverwaltungsgesellschaft und dem Ersterwerber zustande (vgl. BGH, Beschluss vom 23. Oktober 2018 aaO mwN).

• BGH, 12.01.2017 - III ZR 4/16

  Schadenersatzanspruch wegen der Verletzung eines Reitpferds: Vertrag über den …

  Auszug aus BGH, 21.04.2022 - III ZR 268/20

  Die Beurteilung dieser Frage einschließlich der Bewertung, ob und inwieweit der Kläger dieses Vorbringen überhaupt (wirksam) bestritten hat, ist vielmehr dem Berufungsgericht vorbehalten (…vgl. zB Senat, Urteile vom 10. Juni 2021 - III ZR 38/20, WM 2021, 1532 Rn. 20 und vom 12. Januar 2017 - III ZR 4/16, NJW-RR 2017, 622 Rn. 27 mwN), das dazu bisher keine Ausführungen gemacht hat.
• BGH, 16.06.2016 - III ZR 282/14

  Mediaagenturverträge sind regelmäßig Geschäftsbesorgungsverträge

  Auszug aus BGH, 21.04.2022 - III ZR 268/20

  Rn. 16 aa) Eine Auskunfts- und Rechenschaftspflicht besteht - unbeschadet der vorstehend erörterten investmentrechtlichen Besonderheiten - jedoch nicht ohne Einschränkungen (…vgl. zB Senat, Urteile vom 9. November 2017 - III ZR 610/16, WM 2017, 2296 Rn. 23 und vom 16. Juni 2016 - III ZR 282/14, NJW-RR 2016, 1391 Rn. 29).

• BGH, 12.02.1992 - VIII ZR 84/91

  "erste Bestellung" von Rohrteilen - §§ 2, 24 Abs. 1 Satz 1 AGBG (jetzt §§ 305 …

  Auszug aus BGH, 21.04.2022 - III ZR 268/20

  Es genügt, wenn der Verwender erkennbar auf seine Allgemeinen Geschäftsbedingungen hinweist, seinem Vertragspartner zumutbar die Möglichkeit der Kenntnisnahme verschafft und dieser den Bedingungen nicht widerspricht (zB BGH, Urteile vom 24. Oktober 2002 - I ZR 104/00, NJW-RR 2003, 754, 755 mwN; vom 12. Februar 1992 - VIII ZR 84/91, BGHZ 117, 190, 194 und vom 3. Dezember 1987 - VII ZR 374/86, BGHZ 102, 293, 304).
• BGH, 18.06.1986 - VIII ZR 137/85

  Anforderungen an ausdrücklichen Hinweis auf AGB

  Auszug aus BGH, 21.04.2022 - III ZR 268/20

  Denn es hat sich weder mit der Frage des Erst- oder Zweiterwerbs noch mit dem Vortrag der - insoweit darlegungs- und beweisbelasteten (vgl. BGH, Urteil vom 18. Juni 1986 - VIII ZR 137/85, NJW-RR 1987, 112, 113;… Staudinger/Mäsch, BGB, Neubearbeitung 2019, § 305 [Updatestand 12. Oktober 2020] Rn. 137) - Beklagten befasst, in sämtlichen Fällen der Veräußerung von Investmentanteilen an Banken und Versicherungen werde - wie folglich auch im vorliegenden Fall geschehen - die Einbeziehung der Anlagebedingungen vereinbart.
• BGH, 03.12.1987 - VII ZR 374/86

  Einbeziehung der ZVB-StB; Verkauf von Waren unter verlängertem …

  Auszug aus BGH, 21.04.2022 - III ZR 268/20

  Es genügt, wenn der Verwender erkennbar auf seine Allgemeinen Geschäftsbedingungen hinweist, seinem Vertragspartner zumutbar die Möglichkeit der Kenntnisnahme verschafft und dieser den Bedingungen nicht widerspricht (zB BGH, Urteile vom 24. Oktober 2002 - I ZR 104/00, NJW-RR 2003, 754, 755 mwN; vom 12. Februar 1992 - VIII ZR 84/91, BGHZ 117, 190, 194 und vom 3. Dezember 1987 - VII ZR 374/86, BGHZ 102, 293, 304).
• BGH, 24.10.2002 - I ZR 104/00

  Beweiskraft eines Lieferscheins im Schadensersatzprozeß wegen des Verlustes von …

  Auszug aus BGH, 21.04.2022 - III ZR 268/20

  Es genügt, wenn der Verwender erkennbar auf seine Allgemeinen Geschäftsbedingungen hinweist, seinem Vertragspartner zumutbar die Möglichkeit der Kenntnisnahme verschafft und dieser den Bedingungen nicht widerspricht (zB BGH, Urteile vom 24. Oktober 2002 - I ZR 104/00, NJW-RR 2003, 754, 755 mwN; vom 12. Februar 1992 - VIII ZR 84/91, BGHZ 117, 190, 194 und vom 3. Dezember 1987 - VII ZR 374/86, BGHZ 102, 293, 304).
• BGH, 09.11.2017 - III ZR 610/16

  Beteiligung an einem geschlossenen Filmfonds: Auskunfts- und Rechenschaftspflicht …

  Auszug aus BGH, 21.04.2022 - III ZR 268/20

  Rn. 16 aa) Eine Auskunfts- und Rechenschaftspflicht besteht - unbeschadet der vorstehend erörterten investmentrechtlichen Besonderheiten - jedoch nicht ohne Einschränkungen (vgl. zB Senat, Urteile vom 9. November 2017 - III ZR 610/16, WM 2017, 2296 Rn. 23 …und vom 16. Juni 2016 - III ZR 282/14, NJW-RR 2016, 1391 Rn. 29).
• BGH, 10.06.2021 - III ZR 38/20

  Schadensersatzzahlung wegen Verletzung der Pflicht zur anlagegerechten und …

  Auszug aus BGH, 21.04.2022 - III ZR 268/20

  Die Beurteilung dieser Frage einschließlich der Bewertung, ob und inwieweit der Kläger dieses Vorbringen überhaupt (wirksam) bestritten hat, ist vielmehr dem Berufungsgericht vorbehalten (vgl. zB Senat, Urteile vom 10. Juni 2021 - III ZR 38/20, WM 2021, 1532 Rn. 20 …und vom 12. Januar 2017 - III ZR 4/16, NJW-RR 2017, 622 Rn. 27 mwN), das dazu bisher keine Ausführungen gemacht hat.
• OLG Celle, 14.08.2002 - 9 U 67/02

  Erstattung von Einlagen aus stillen Beteiligungen an einer "Limited" (Ltd.); …

  Auszug aus BGH, 21.04.2022 - III ZR 268/20

  Die Kapitalverwaltungsgesellschaft können - über ihre allen Anlegern gegenüber bestehenden Berichtspflichten nach diesen Vorschriften hinaus - grundsätzlich auch individuelle Informations- und Rechenschaftspflichten gemäß § 666 BGB gegenüber dem Kunden als Geschäftsherrn treffen (vgl. Reiss, Pflichten der Kapitalanlagegesellschaft und der Depotbank gegenüber dem Anleger und die Rechte des Anlegers bei Pflichtverletzungen, S. 196 ff, 201;… Zetzsche/Nast aaO; Zetzsche, Prinzipien der kollektiven Vermögensanlage, S. 48 f;… Klusak in Weitnauer/Boxberger/Anders aaO § 78 Rn. 8; anders: OLG Celle, WM 2003, 325, 328 aE;… Kloyer/Seidenschwann aaO § 162 Rn. 22;… v. Ammon/Izzo-Wagner aaO Rn. 19;… vgl. auch Glander/Mayr aaO).

alle Zitatstellen anzeigen
• BGH, 11.12.2025 - III ZR 438/23

  Klage des Wirecard-Insolvenzverwalters gegen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft auf …

  Soweit der Bundesgerichtshof demgegenüber in anderen Entscheidungen ausgeführt hat, Inhalt und Grenzen der Auskunftspflicht müssten sich stets auf das konkrete Rechtsverhältnis beziehen und hätten sich auf dieser Grundlage nach Treu und Glauben am Maßstab der Erforderlichkeit und Zumutbarkeit zu orientieren (Senat, Urteile vom 21. April 2022 - III ZR 268/20, WM 2022, 1057 Rn. 16;… vom 9. November 2017 aaO …und vom 16. Juni 2016 aaO Rn. 29; BGH…, Urteil vom 7. Februar 2019 aaO Rn. 13;… Beschluss vom 22. Juni 2021 - II ZR 140/20, WM 2021, 1494 Rn. 12), handelt es sich lediglich um eine divergierende Formulierung, die jedoch inhaltlich nichts Anderes besagt.
• BGH, 21.09.2023 - III ZR 139/22

  Zweiterwerb von Fondsanteilen, Pflicht zur Prüfung der Anwendbarkeit von …

  Beim Zweiterwerb von Fondsanteilen gehen nicht in den Anteilscheinen verbriefte Sekundäransprüche auf den Zweiterwerber nur über, wenn sie mit dem verbrieften Recht mitübertragen worden sind (Fortführung von Senat, Urteile vom 21. April 2022 - III ZR 268/20, WM 2022, 1057 und vom 2. März 2023 - III ZR 108/22, WM 2023, 722).

  Als solche müssen sie, sollen sie im konkreten Fall Bedeutung erlangen, in den jeweiligen Investmentvertrag - einen durch das Kapitalanlagegesetzbuch besonders ausgestalteten Dienstvertrag mit Geschäftsbesorgungscharakter nach den §§ 611, 675 Abs. 1 BGB, mit dem die Kapitalverwaltungsgesellschaft fremde Vermögensinteressen eigenverantwortlich wahrnimmt (Senat, Urteile vom 21. April 2022 - III ZR 268/20, WM 2022, 1057 Rn. 13 …und vom 2. März 2023 aaO; BGH…, Beschluss vom 23. Oktober 2018 - XI ZB 3/16, BGHZ 220, 100 Rn. 56 [zum früheren Investmentgesetz]) - wirksam einbezogen worden sein.

  Rn. 13 Der Investmentvertrag kommt nur bei der erstmaligen Ausgabe von Anteilen zwischen der Kapitalverwaltungsgesellschaft und dem Ersterwerber zustande (Senat, Urteile vom 21. April 2022 aaO Rn. 21 …und vom 2. März 2023 aaO Rn. 17; BGH…, Beschluss vom 23. Oktober 2018 aaO).

  Ist der Ersterwerber ein Verbraucher im Sinne des § 13 BGB, setzt die Einbeziehung Allgemeiner Geschäftsbedingungen - abgesehen von dessen Einverständnis mit ihrer Geltung - gemäß § 305 Abs. 2 BGB voraus, dass die Kapitalanlagegesellschaft (Verwender) den Verbraucher (andere Vertragspartei) bei Vertragsschluss ausdrücklich oder, wenn ein ausdrücklicher Hinweis wegen der Art des Vertragsschlusses nur unter unverhältnismäßigen Schwierigkeiten möglich ist, durch deutlich sichtbaren Aushang am Ort des Vertragsschlusses auf sie hinweist (Nr. 1) und dem Vertragspartner die Möglichkeit verschafft, in zumutbarer Weise von ihrem Inhalt Kenntnis zu nehmen (Nr. 2; Senat, Urteile vom 21. April 2022 aaO Rn. 19 …und vom 2. März 2023 aaO Rn. 15).

  Ist der Ersterwerber ein Unternehmer im Sinne des § 14 BGB, gelten hingegen erleichterte Einbeziehungsvoraussetzungen (vgl. § 310 Abs. 1 Satz 1 BGB); insoweit genügt es, dass der Verwender erkennbar auf seine Allgemeinen Geschäftsbedingungen hinweist, seinem Vertragspartner zumutbar die Möglichkeit der Kenntnisnahme verschafft und dieser den Bedingungen nicht widerspricht (Senat, Urteile vom 21. April 2022 aaO …und vom 2. März 2023 aaO Rn. 17).

  Voraussetzung ist lediglich, dass sie wirksam in den zwischen der Kapitalverwaltungsgesellschaft und dem Ersterwerber geschlossenen Investmentvertrag einbezogen worden sind (Senat, Urteile vom 21. April 2022 aaO Rn. 21 f …und vom 2. März 2023 aaO).

  Demgegenüber wurden in den Sachverhalten, die Gegenstand der jüngeren Senatsrechtsprechung waren, die dort streitgegenständlichen Vertriebsentgelte zu Zeitpunkten den jeweiligen Fondsvermögen entnommen, zu denen die dortigen Kläger - sei es im Wege des Erst-, sei es im Wege des Zweiterwerbs - bereits Parteien der jeweiligen Investmentverträge geworden waren (Senat, Urteile vom 21. April 2022 aaO Rn. 3 f, 10 …und vom 2. März 2023 aaO Rn. 5).

  Damit gehen zwar sämtliche Rechte und Pflichten aus dem Investmentvertrag auf den Erwerber über (Senat, Urteile vom 21. April 2022 aaO Rn. 21 …und vom 2. März 2023 aaO Rn. 17).

• OLG Hamm, 07.05.2025 - 31 U 10/24

  Gericht bestätigt lange Verjährungsfristen

  Rn. 86 bb) Dies bedeutet jedoch nicht, dass die Auskunftspflicht ohne Einschränkungen besteht (BGH, Urteile vom 21. April 2022 - III ZR 268/20, juris Rn. 16;… vom 16. Juni 2016 - III ZR 282/14, juris Rn. 29).

  Der Anspruch aus § 666 BGB ist mithin grundsätzlich abhängig vom Geschäftsbesorgungsvertrag, dessen Absicherung er dient (BGH, Urteile vom 21. April 2022 - III ZR 268/20, aaO …und vom 16. Juni 2016 - III ZR 282/14, aaO).

  Die Erfüllung der Informationspflichten aus § 666 BGB ist daher jedenfalls dann nicht erforderlich, wenn feststeht, dass der Gläubiger des Informationsanspruchs auf Grund der Auskunft und Rechenschaftslegung keinesfalls etwas fordern könnte (BGH, Urteile vom 21. April 2022 - III ZR 268/20, aaO …und vom 16. Juni 2016 - III ZR 282/14, aaO).

• BGH, 02.03.2023 - III ZR 108/22

  Anlagebedingungen als Allgemeine Geschäftsbedingungen, Einbeziehung in …

  Vielmehr genügt es, dass die Anlagebedingungen wirksam in den zwischen der Kapitalverwaltungsgesellschaft und dem Ersterwerber geschlossenen Investmentvertrag einbezogen worden sind (Bestätigung von Senat, Urteil vom 21. April 2022 - III ZR 268/20, WM 2022, 1057 Rn. 18 ff).

  Als solche müssen sie in den zwischen den Parteien bestehenden Investmentvertrag, bei dem es sich um einen durch das Kapitalanlagegesetzbuch besonders ausgestalteten Dienstvertrag mit Geschäftsbesorgungscharakter gemäß § 611, § 675 Abs. 1 BGB handelt, mit dem die Kapitalverwaltungsgesellschaft fremde Vermögensinteressen eigenverantwortlich wahrnimmt (vgl. Senat, Urteil vom 21. April 2022 - III ZR 268/20, WM 2022, 1057 Rn. 13; BGH…, Beschluss vom 23. Oktober 2018 - XI ZB 3/16, BGHZ 220, 100 Rn. 56 [zum früheren InvG]; jeweils mwN), wirksam einbezogen worden sein.

• OLG Düsseldorf, 07.11.2023 - 14 U 119/22

  Darlegungs- und Beweislast eines Anlegers zur örtlichen Zuständigkeit des von ihm …

  Die vom Kläger angeführte Rechtsprechung des BGH (Urteil vom 21.04.2022 - III ZR 268/20 -, juris, Rn. 21) befasst sich - anders als hier - mit einer Anlage in Vertragsform als Sondervermögen, bei der - anders als hier - unstreitig ein Investmentvertrag zwischen den Parteien bestand (…vgl. BGH a.a.O. Rn. 13) und führt aus, dass dieser Vertrag bei der erstmaligen Ausgabe von Anteilen zwischen der Kapitalverwaltungsgesellschaft und dem Ersterwerber zustande kommt und im Zweiterwerb im Wege des Rechtskaufs erfolgt.
• LG Hamburg, 26.03.2025 - 303 O 23/23

  Voraussetzungen eines Auskunftsanspruchs eines Fondsanlegers

  Rn. 83 1. Der Anspruch der Klägerin auf Auskunft und Herausgabe der mit den Klageanträgen zu 1.) bis 3.) und 6.) begehrten Unterlagen und Informationen an sich selbst ergibt sich aus § 666 Var. 2 und 3 BGB, der auf Investmentverträge wie den vorliegenden Zeichnungsvertrag Anwendung findet (vgl. BGH, Urt. v. 21.04.2022, Az.: III ZR 268/20, NJW-RR 2022, 984 Rn. 13).
• LG Köln, 30.05.2023 - 21 O 55/23
  Rn. 24 Die Beklagte ist Kapitalverwaltungsgesellschaft des streitgegenständlichen O.-Y.-G.-A., hierbei ist sie als Vertragspartnerin des Investmentvertrages als eines durch das KAGB besonders ausgestalteten Dienstvertrags mit Geschäftsbesorgungscharakter gem. § 611 BGB, § 675 Abs. 1 BGB auch passivlegitimiert (vgl. BGH, Urteil vom 21.04.2022 - III ZR 268/20 = NJW-RR 2022, 984 Rn. 13 m.w.N., beck-online).
• LG Wiesbaden, 24.07.2025 - 5 O 142/25

  Auskunftsanspruch eines Erben gegen die Banken hinsichtlich der bestehenden …

  Inhalt und Grenzen der Auskunftspflichten sind anhand des konkreten Rechtsverhältnisses zu bestimmen, wobei auf dieser Grundlage nach Treu und Glauben der Maßstab der Erforderlichkeit und Zumutbarkeit gilt (BGH, Urteil vom 21. April 2022 - III ZR 268/20 -, Rn. 16, juris).